一、企业完全承受不起刑事法律风险之重

二、企业刑事法律风险有应对和化解的空间

三、如何应对和化解企业刑事法律风险

（一）企业要提高风险防范和危机应对意识，而不能对风险毫不察觉或视而不见

一方面，企业重视法律风险程度不够。当(dang)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)出(chu)现风险(xian)(xian)时(shi)(shi)(shi)(shi)没(mei)有及时(shi)(shi)(shi)(shi)应对(dui)(dui)，引发了刑(xing)事风险(xian)(xian)，却又错(cuo)(cuo)过了提(ti)前化解风险(xian)(xian)的(de)时(shi)(shi)(shi)(shi)机(ji)。比如，在企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)已(yi)经出(chu)现了法律风险(xian)(xian)，并被(bei)有关行(xing)(xing)政(zheng)执法部门(men)约谈和(he)(he)调查(cha)时(shi)(shi)(shi)(shi)，企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)负(fu)责人或(huo)高管(guan)还不(bu)(bu)够(gou)重视，冷漠应对(dui)(dui)，安排公(gong)(gong)(gong)司(si)普通(tong)(tong)文员出(chu)面(mian)作笔录和(he)(he)提(ti)交(jiao)资料。而(er)公(gong)(gong)(gong)司(si)文员一来不(bu)(bu)完全懂得公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)业(ye)(ye)(ye)务经营(ying)方式，尤其细(xi)节深(shen)处及公(gong)(gong)(gong)司(si)投入研发部门(men)情况不(bu)(bu)详知(zhi)；二来也(ye)让(rang)外界(jie)和(he)(he)行(xing)(xing)政(zheng)部门(men)觉得公(gong)(gong)(gong)司(si)对(dui)(dui)调查(cha)不(bu)(bu)够(gou)重视，不(bu)(bu)够(gou)配合；三来文员有些情况不(bu)(bu)敢说，不(bu)(bu)易精准、有效(xiao)的(de)判断当(dang)时(shi)(shi)(shi)(shi)情势，却让(rang)公(gong)(gong)(gong)司(si)错(cuo)(cuo)过和(he)(he)耽搁了企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)正(zheng)确面(mian)对(dui)(dui)和(he)(he)及时(shi)(shi)(shi)(shi)化解刑(xing🐽)事法律风险(xian)(xian)的(de)大(da)好时(shi)(shi)(shi)(shi)机(ji)。如果企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)当(dang)时(shi)(shi)(shi)(shi)及时(shi)(shi)(shi)(shi)应对(dui)(dui)，积极和(he)(he)有关行(xing)(xing)政(zheng)管(guan)理部门(men)沟通(tong)(tong)、交(jiao)流，提(ti)出(chu)证(zheng)明自己不(bu)(bu)构成(cheng)犯罪或(huo)已(yi)涉嫌行(xing)(xing)政(zheng)处罚(fa)的(de)违法但可以纠正(zhengꦰ)，并保证(zheng)及时(shi)(shi)(shi)(shi)整改、纠偏，相信市场(chang)监督管(guan)理局等(deng)有关部门(men)不(bu)(bu)会那么(me)快(kuai)就移送至(zhi)公(gong)(gong)(gong)安机(ji)关立案侦查(cha)，而(er)此时(shi)(shi)(shi)(shi)也(ye)就给了企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)改过的(de)机(ji)会和(he)(he)空间。

另一方面，企业过于自信的认知导致企业经营陷入风险越来越深。这种情况，往(wang)往(wang)是企业负(fu)(fu)责人(ren)(ren)或(huo)决策(ce)管🔥理(li)层过(guo)度追求(qiu)企业利(li)益(yi)，痴迷赚(zhuan)钱，由于(yu)过(guo)度自(zi)信而(er)判断失(shi)误(wu)，以及认为(wei)(wei)可以用(yong)钱“搞(gao)定”“摆平”的(de)(de)(de)错误(wu)认知。例如，有的(de)(de)(de)公司负(fu)(fu)责人(ren)(ren)为(wei)(wei)了(le)(le)企业做(zuo)(zuo)大(da)(da)做(zuo)(zuo)强(qiang)，却忽略(lve)了(le)(le)企业正(zheng)在经营中法(fa)律(lv)风险，企业内(nei)部管理(li)存在大(da)(da)量(liang)缺陷(xian)，资(zi)金违(wei)规挪用(yong)，“由董(dong)事长(zhang)一人(ren)(ren)说了(le)(le)算”。在案(an)发之前，该企业负(fu)(fu)责人(ren)(ren)在巨大(da)(da)利(li)益(yi)面(mian)前，失(shi)去了(le)(le)应有风险防范理(li)智；还自(zi)认在当地(di)拥有较好的(de)(de)(de)人(ren)(ren)际资(zi)源和(he)交际关系(xi)，和(he)有些政府部门官员也(ye)有着密切的(de)(de)(de)交往(wang)，自(zi)己(ji)认为(wei)(wei)没事，即使有问(wen)题也(ye)“搞(gao)得定”；还对法(fa)律(lv)知识存在过(guo)于(yu)自(zi)信的(de)(de)(de)认知错误(wu)，对存在违(wei)法(fa)和(he)犯罪上，不(bu)听从法(fa)律(lv)顾问(wen)的(de)(de)(de)意见，保(bao)留着自(zi)己(ji)的(de)(de)(de)看法(fa)。最终(zhong)，企业被刑事立(li)案(an)，企业负(fu)(fu)责人(ren)(ren)被追究(jiu🦹)刑事责任(ren)。

（二）找专业律师介入应对和化解刑事法律风险，而非全部自己“搞定”风险

（三）既要化解刑事法律风险，又要引入企业合规审查与服务内容

一方面，化解企业刑事法律风险可以引入企业合规的审查与服务作为内容。前(qian)面所(suo)述，企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)出现(xian)刑(xing)(xing)事法(fa)律风(feng)(feng)险(xian)可能(neng)是(shi)(shi)(shi)第三方的投诉(su)或举(ju)报而(er)让自己(ji)发现(xian)风(feng)(feng)险(xian)。此时(shi)，负(fu)责任(ren)的企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)应(ying)主动面对之(zhi)(zhi)，而(er)不(bu)(bu)能(neng)听之(zhi)(zhi)任(ren)之(zhi)(zhi)，尤其是(shi)(shi)(shi)遭受有(you)关行政监管部门的约谈和(he)调(diao)查(cha)(cha)。企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)不(bu)(bu)仅要(yao)(yao)(yao)要(yao)(yao)(yao)积极(ji)应(ying)对和(he)化(hua)解(jie)(jie)风(feng)(feng)险(xian)，还(hai)要(yao)(yao)(yao)高明姿(zi)态(tai)，“有(you)错(cuo)”就(jiu)改、“无෴(wu)错(cuo)”加勉，从而(er)消(xiao)除消(xiao)费者、同行、及社会公众对企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)的不(bu)(bu)理解(jie)(jie)和(he)负(fu)面评价(jia)。此时(shi)，企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)就(jiu)应(ying)该积极(ji)引入(ru)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合规审查(cha)(cha)与服务。这样产生的效(xiao)果：一是(shi)(shi)(shi)通过(guo)合规之(zhi)(zhi)尽职调(diao)查(cha)(cha)可以找出引起风(feng)(feng)险(xian)之(zhi)(zhi)原因，以便于企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)精准分(fen)析，对症下药，化(hua)险(xian)为(wei)夷(yi)；二是(shi)(shi)(shi)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)履行合规行为(wei)，是(shi)(shi)(shi)对社会、对他人、对有(you)关调(diao)查(cha)(cha)的机关属于负(fu)责任(ren)的一种答复(fu)和(he)表(biao)现(xian)，也以此来(lai)消(xiao)除投诉(su)和(he)举(ju)报人对企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)误解(jie)(jie)或歧义。只有(you)将企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合规作(zuo)为(wei)化(hua)解(jie)(jie)刑(xing)(xing)事法(fa)律风(feng)(feng)险(xian)附属的内容，才能(neng)真正化(hua)解(jie)(jie)和(he)走出风(feng)(feng)险(xian)，让企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)步入(ru)稳健(jian)、长远和(he)合规运营之(zhi)(zhi)路。

另一方面，企业刑事合规应在第三方律师事务所主持下的进行合规，而非仅指传统的法律顾问服务。传统法律(lv)(lv)顾问(wen)(wen)服(fu)(fu)务(wu)(wu)不能代(dai)表着(zhe)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)服(fu)(fu)务(wu)(wu)，两(liang)者(zhe)(zhe)上已(yi)(yi)经有(you)(you)(you)着(zhe)本质的(de)(de)区别。传统法律(lv)(lv)顾问(wen)(wen)的(de)(de)服(fu)(fu)务(wu)(wu)往往是企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)某事项或(huo)行(xing)为(wei)产生后(hou)(hou)的(de)(de)服(fu)(fu)务(wu)(wu)，而企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)是事前的(de)(de)、依据(ju)一(yi)定(ding)计划进(jin)行(xing)的(de)(de)布(bu)局与(yu)安排。企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)在美国(guo)(guo)(guo)、英国(guo)(guo)(guo)、德(de)国(guo)(guo)(guo)等(deng)有(you)(you)(you)些西方(fang)国(guo)(guo)(guo)家已(yi)(yi)经走过(guo)(guo)了(le)几十年，而我(wo)国(guo)(guo)(guo)近几年来，已(yi)(yi)有(you)(you)(you)很多的(de)(de)学(xue)者(zhe)(zhe)不断的(de)(de)研(yan)究企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)，并希望引(yin)进(jin)国(guo)(guo)(guo)外(wai)和(he)国(guo)(guo)(guo)际先(xian)进(jin)做法，结合(he)(he)中国(guo)(guo)(guo)实(shi)际情况(kuang)，实(shi)行(xing)自己的(de)(de)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)法律(lv)(lv)制(zhi)度(du)。只有(you)(you)(you)对合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)案(an)例(li)了(le)解和(he)熟(shu)悉、及参加过(guo)(guo)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)知识培训(xun)，才可以说一(yi)定(ding)程度(du)上掌(zhang)握(wo)了(le)对企(qi)(qi)业(ye)(y💦e)(ye)的(de)(de)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)审查(cha)与(yu)服(fu)(fu)务(wu)(wu)工作。合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)审查(cha)与(yu)服(fu)(fu)务(wu)(wu)是非常专业(ye)(ye)(ye)的(de)(de)活动，需(xu)要经过(guo)(guo)尽职调查(cha)、法律(lv)(lv)风险评(ping)估和(he)排查(cha)、合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)风控的(de)(de)落(luo)地(di)及以后(hou)(hou)的(de)(de)验收、企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)整改后(hou)(hou)的(de)(de)复盘等(deng)特定(ding)程序。合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)服(fu)(fu)务(wu)(wu)，既有(you)(you)(you)法律(lv)(lv)上知识，也(ye)有(you)(you)(you)管理上应用，还(hai)需(xu)有(you)(you)(you)团队协(xie)作大家共同来完成(cheng)的(de)(de)。通过(guo)(guo)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)服(fu)(fu)务(wu)(wu)，帮(bang)助企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)建(jian)立合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)的(de)(de)监督制(zhi)度(du)，调整企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)的(de)(de)决策(ce)权力和(he)程序，甚至要企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)作出利益牺牲，在没有(you)(you)(you)第(di)三方(fang)参与(yu)下难(nan)于(yu)确保(bao)公正(zheng)、客观和(he)科(ke)学(xue)。同时(shi)聘请第(di)三方(fang)帮(bang)助企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合(he)(he)规(gui)(gui)(gui)，也(ye)是帮(bang)助企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)留痕，相(xiang)当于(yu)在第(di)三方(fang)见(jian)证下，日(ri)后(hou)(hou)运用作为(wei)证据(ju)使(shi)用会更(geng)有(you)(you)(you)说服(fu)(fu)力。